深交所發布《2009年度自律監管工作報告》

　　深市去年19位投資者證券賬戶被限制交易

　　深交所24日發布了《2009年度自律監管工作報告》(見封十一)。報告指出，2009年度，深交所認真貫徹“法制、監管、自律、規范”八字方針，努力探索創新，推進依法治所、依法治市，在有關方面大力支持和市場主體積極參與下，自律監管工作取得明顯成效。深交所表示，面對自律監管工作的新挑戰，將積極應對，夯實基礎，不斷創新，進一步提高自律監管工作質量。

　　報告從制度機制建設、日常監管、紀律處分、限制交易四個方面概括了2009年深交所自律監管的主要工作。其中，針對主板、中小板、創業板不同特點，深交所積極探索創新，強化多層次市場上市公司信息披露日常監管。

　　同時，推進實施創業板投資者適當性管理，提高會員風險控制能力與合規運作水平，強化會員日常監管，并堅決遏制涉嫌內幕交易和股票過度炒作，強化證券交易日常監管。

　　報告中數據顯示，2009年全年，深交所共對19位異常交易投資者的證券賬戶采取限制交易措施，其中個人投資者14名，機構投資者5名。

　　報告認為，與資本市場發展與改革創新的要求相比，自律監管的法律制度基礎、社會誠信基礎以及“尊重法律、尊重規則”市場文化的構建，是一個長期、持續的進程，也是一項復雜、艱巨的任務。

　　當前，多層次資本市場建設進入關鍵時期，自律監管工作將面臨新的挑戰：市場建設深入推進，制度產品不斷創新，法制建設需要進一步加強；新的違法違規問題不斷出現，原有違法違規問題繼續存在并與新的市場特征相結合，呈現出復合化、多樣化、網絡化的特征；不同層次市場必然對應差異化的制度設計和監管要求，需要根據主板、中小板和創業板各自的實際情況構建更有針對性的監管機制制度；市場投資者結構日趨多樣化和復雜化，深化投資者教育、構建理性投資文化仍是一項十分緊迫的任務。

　　深交所表示，將從五個方面著手積極應對，夯實基礎，不斷創新，進一步提高自律監管工作質量：一是積極參與配合相關法律、法規、規章的制定和修改，進一步充實自律監管法律依據；二是繼續推進業務規則體系建設，進一步夯實自律監管制度基礎；三是繼續做好日常監管工作，進一步推進依法監管、依法治市；四是進一步推進紀律處分機制和執法體制創新，加大對證券市場違規行為的打擊力度；五是進一步加強投資者教育，提高投資者的自我保護能力。劉雨峰