問:新一代交易系統切換上線對證券公司等市場參與者有什么影響,上證所對他們有哪些要求?
答:新一代交易系統切換上線的同時,證券公司等市場參與者與交易所直接連接的系統將同時切換。證券公司等市場參與者應根據本所新一代交易系統切換上線的統一部署,做好相應的技術和業務準備,確保與交易所直接相連的系統安全、平穩切換上線。
早在今年5月份,本所就向證券公司、基金管理公司及相關市場參與者下發了《關于做好新一代交易系統上線有關準備工作的通知》。要求各單位成立新一代交易系統上線工作小組,并由公司高管擔任小組負責人。最近,本所召開全市場動員大會,要求各單位比照交易所的組織機制和保障措施,高度重視,全力以赴,認真落實好各項規定的工作要求。同時,發出通知并明確提出以下具體要求:一、認真學習切換上線的相關文件,做好切換上線的宣傳動員工作;二、建立相應切換上線工作小組,各項工作責任落實到人;三、保持通暢高效的通訊聯系,發現問題及時反饋與溝通;四、制定會員端的切換上線操作方案和應急預案,相關人員應熟悉并準確操作相關流程與方案,避免出現人為操作失誤。
問:新一代交易系統上線對投資人將會產生哪些影響?
答:廣大投資者直接使用的是各證券公司的業務系統,在新一代交易系統切換上線時,原有交易方式將不受直接影響。當然,新一代交易系統的切換上線是一項涉及面非常大的復雜的技術系統工程。對于可能出現的風險,本所制定了相應的應對預案,將盡可能減少出現影響投資人交易的情況發生。
新一代交易系統的上線運行將提升交易系統的撮合效率和撮合能力,增強交易系統的安全性和可靠性,使得投資人參與交易更安全,更便捷,更公平,效率更高。
問:針對新一代交易系統上線可能出現的意外情況,上證所作了哪些應急安排?
答:為確保上線工作安全、周密,本所將依據已經發布的《上海證券交易所交易異常情況處理實施細則(試行)》做好新一代交易系統上線異常情況應急處置工作,以保證迅速處理相應風險。具體包括:一、針對上線過程中各種可能風險完善交易所應急預案,針對每種風險及故障場景完善具體的應對措施;二、建立與中國結算的應急處置聯合機制,共同處理新一代交易系統上線中涉及登記清算的各種風險;三、發布《上海證券交易所市場參與者交易應急處置指引》,督促市場參與者在系統試運行期內成立交易應急處置工作小組,負責制定應急處置工作預案,指揮實施應急處置工作。做好投資者溝通工作,維護市場穩定。
□本報記者 周松林
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