中新網8月19日電(記者 劉育英)證監會19日對外發布《期貨公司分類監管規定(試行)》,今后期貨公司將分為5類11個級別,證監會對不同類別的期貨公司在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面區別對待。
5類11個級別分別是A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E。其中,A類公司風險管理能力在行業內最高,能夠較好控制業務風險。被依法采取責令停業整頓、指定其他機構托管、接管等風險處置措施的期貨公司,定為E類公司。
期貨公司分類的指標主要包括風險管理能力、市場影響力、持續合規狀況等。風險管理能力包括客戶資產保護、資本充足、公司治理、內部控制、信息系統安全、信息披露六類指標。市場影響力指標包括日均客戶權益總額、經紀業務盈利能力和凈利潤。
證監會相關部門負責人19日表示,該規定自7月30日至8月13日向社會征求意見,證監會吸收采納了部分反饋意見。完
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