美國聯邦檢察官16日公開了對對沖基金公司帆船集團創始人、億萬富翁拉杰•拉賈拉特南伙同其他5人因涉嫌從事內幕交易獲取暴利2000萬美元的犯罪指控。拉賈拉特南案是華爾街歷史上最大一起對沖基金內幕交易案,也是聯邦調查機構首次動用監聽手段獲取有關內線交易的證據。此間輿論認為,這一案件代表著美國政府打擊金融犯罪的力度進入了一個新的階段。
據報道,15日晚,拉賈拉特南因被指控13項證券欺詐罪在紐約家中被聯邦調查局被逮捕。現年52歲的拉賈拉特南是斯里蘭卡裔美國人,畢業于美國賓夕法尼亞大學沃頓商學院,1997年在紐約創立技術股投資公司帆船集團。2009年,拉賈拉特南以13億美元的身價名列福布斯全球富豪排行榜第559名。
與拉賈拉特南同時被捕的另外5名涉案人員分別曾隸屬于貝爾斯登投資銀行的新堡對沖基金集團職員切爾西與庫蘭、芯片巨人英特爾旗下投資部門英特爾資本的雇員戈埃爾、國際商用機器公司高級副總裁莫弗特、麥肯錫咨詢公司董事庫馬爾。
檢方的犯罪指控聲,2006年1月至2008年10月間, 拉賈拉特南和其他5人多次在利用內幕信息,獲取寶利通公司、希爾頓酒店、谷歌、IBM等10家上市公司的秘密信息,包括投資、并購和收益等信息,獲取暴利。《華盛頓郵報》17日的報道稱,此案還涉及穆迪等咨詢和評級機構。一位未披露姓名的政府證人稱,他從穆迪的分析師那里得知希爾頓將于2007年7月由公共公司轉為私營公司的信息后,將這一信息告訴拉賈拉特南,后者買進大量的希爾頓股票,獲利400萬美元。去年7月,拉賈拉特南接到內線電話,阿卡邁公司將發布不利的業績報告,他迅速拋售了該公司的短期股票,獲利240萬美元。但他們沒有想到的是,聯邦調查局一直在監聽他們的電話。
司法當局稱,對拉賈拉特南的調查仍在繼續。他可能被判處終身監禁。檢方為其開出的保釋金高達1億美元。
紐約聯邦檢察官巴拉拉發布聲明說:“這些人被控參與內線交易,非法利益超過2000萬美元。” “這宗案件是首次由法院授權,使用竊聽裝置揭露華爾街重大內線交易。”“那些從事內線交易的華爾街人在從事違法交易時,最好問問自己:執法機構是否在監聽?”(馬小寧)
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