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業內專家:融資融券業務申請尚待實施細則

2008年12月02日 09:16 來源:證券時報 發表評論

  昨日是《證券公司業務范圍審批暫行規定》實施第一天。由于《規定》有專門涉及券商新增融資融券業務的內容,因此市場紛紛預期昨日起券商即可開始遞交開辦融資融券業務試點的申請。不過,業內專家澄清,《規定》的實施并不意味著監管部門受理融資融券業務申請的閘門正式開啟;何時能夠遞交申請,還有待于融資融券相關實施細則的正式發布。

  自今年10月初證監會宣布啟動融資融券試點以來,融資融券試點的各項準備工作一直在穩步推進。按照證監會相關部門負責人在試點啟動時的表述,監管部門將發布證券公司融資融券業務試點有關問題的通知,進一步明確試點證券公司的資質條件和標準,并按照行政許可法的要求,公示證券公司融資融券業務試點審批內容、標準和程序,建立公開透明的受理、審核和專家評價制度。同時,兩個交易所將公布試點標的證券的范圍和名稱。

  而自監管部門宣布啟動試點以來,融資融券業務一直是“只聞樓梯聲,不見人下來”,有關試點的具體實施細則和配套文件至今都未能跟進出臺。由于尚未明確這些通知和文件,因此,證券公司仍不能遞交融資融券試點申請。業內人士就此也指出,融資融券的試點進程并未如市場當初預期的那樣快。

  此外,雖然《證券公司業務范圍審批暫行規定》提及“融資融券”,但其內容僅是對相關的投資者教育工作提出具體要求,即“證券公司獲準增加證券經紀、證券資產管理、融資融券等為客戶提供服務的業務的,應當在取得換發的經營證券業務許可證后,采取有效措施,開展與該業務有關的法制宣傳、知識普及和風險提示等投資者教育活動。”可見,這一段表述并不涉及監管部門融資融券業務行政許可的開始。

  “我們昨天沒有遞交融資融券試點申請,因為還沒有收到證監會下發有關融資融券業務的相關細則通知。”一家正在備戰這一業務的證券公司人士表示。此前,擬申請試點的一些證券公司已積極進行了相應的業務準備,設置專門的業務部門,配備人員,起草相關業務規章制度,開展市場調研和客戶需求分析,制定了具體的試點實施方案。(記者 肖 漁)

編輯:藍玉貴】
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