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 中國新聞社 2002年11月27日星期三
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多家券商卷入丑聞 美證監當局擬"論過行罰"

2002年11月27日 09:22

  中新網11月27日電 美國紐約州地方司法長官辦公室﹑證交委員會(SEC)等部門官員,正準備著手調查各大證券公司在90年代牛市期間是否曾經以虛假研究報告誤導散戶。據悉,如果調查屬實的話,這些證券公司可能面臨總數超過十億美元的罰款。

  據《亞洲華爾街日報》報道,目前這些官員正在討論的罰款包括,對花旗集團超過五億美元的罰款,以及對瑞士信貸第一波士頓證券公司約二億美元的罰款等。

  此外,美國證券監管當局還打算對高盛集團﹑摩根史丹利﹑雷曼兄弟﹑德意志銀行﹑瑞士聯合銀行等集團罰款約7500萬美元。有關公司對報道未見置評。至于罰款數額不足6000萬美元者,包括PIPER JAFFRAY和THOMAS WEISEL。

  外電稱,紐約司法長官辦公室以及紐約證交委員會﹑全國券商聯合會的調查人員,上周五已經和有關公司取得聯系,以決定最終罰款額。在罰款尚未最后敲定前,假如這些公司能夠采取嚴厲行動進行內部整頓,面臨的處罰還有可能再商議。


 
編輯:張明

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